- Katılım
- 14 Şub 2021
- Mesajlar
- 568
- Puanları
- 1
Yetkililer ve banka Cuma günü yaptığı açıklamada, Morgan Stanley'nin, federal savcılar ve menkul kıymetler düzenleyicileri tarafından şirketin bazı büyük hisse senedi alım satım uygulamalarına ilişkin soruşturmalarını çözüme kavuşturmak için 249 milyon dolar ceza ödemeyi kabul ettiğini söyledi.
Anlaşmanın bir parçası olarak Morgan Stanley, hükümetle kovuşturma yapmama anlaşması imzaladı ve suç teşkil edecek bir suçla suçlanmayacak.
Manhattan'daki federal savcılar ve Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu tarafından yayınlanan beyan ve belgelere göre, soruşturma, bankanın en az bir çalışanının bazı müşterilerinin sözde blok hisse senedi alım satımlarıyla ilgili gizli bilgileri kötüye kullandığını ortaya çıkardı. Yetkililer bu davranışın 2018'den 2021'e kadar meydana geldiğini söyledi.
Federal savcılar yaptıkları açıklamada, Morgan Stanley'in dolandırıcılık ticaretini kendisinin keşfetmediğini ve bunu yetkililere bildirmediğini söyledi. Ancak savcılar, bankanın soruşturmada işbirliği yapması ve banka yönetiminin herhangi bir usulsüzlükten haberdar olduğuna dair hiçbir kanıt olmaması nedeniyle Morgan Stanley'e karşı suç duyurusunda bulunmamaya karar verdiklerini söyledi.
Ancak savcılar, bankanın 2018'den 2021'e kadar blok ticaretinin çoğunu denetleyen eski bir Morgan Stanley çalışanı olan Pawan Passi ile ertelenmiş bir kovuşturma anlaşmasına vardı. Savcılar, Bay Passi'nin, bazı müşterilerin planladığı büyük hisse senedi alım satımları hakkındaki gizli bilgileri “blok satışlarından önce işlem yapabilmeleri” için diğer yatırımcılarla paylaştığını itiraf ettiğini söyledi.
Blok alım satımlar hisse senedi fiyatlarını etkileyecek kadar büyüktür ve bu alım satımlara ilişkin önceden bilgi sahibi olmak yatırımcılara, özellikle de hedge fonlarına faydalı olabilir.
SEC Başkanı Gary Gensler, yaptığı açıklamada Morgan Stanley'nin gizli müşteri bilgilerinin “kendisini bu işletmelere karşı konumlandırmak için kullanarak” kötüye kullanılmasından kazanç elde ettiğini söyledi. Düzenleyici ayrıca, gizli alım satım bilgilerini alan yatırımcıların, hisse fiyatında düşüş beklentisiyle bu büyük hisse satışları öncesinde kısa pozisyon alacağını da söyledi.
Aslında menkul kıymetler düzenleyicisi, SEC'in Morgan Stanley'in kabul ettiği durdurma ve vazgeçme emrinde bu dili kullanmamasına rağmen Wall Street bankasının blok ticaret satarak işlediği müşterileri teşvik ettiğini söyledi.
SEC, bir vakada bir Morgan Stanley çalışanının, bir hedge fonunun Londra ofisindeki bir tüccarla, müstakil ev kiralama şirketi Invitation Homes'un hisselerinin blok ticareti hakkında konuştuğunu söyledi. Riskten korunma fonu tüccarı daha sonra Invitation Homes'un hisselerini açığa aldı.
Bir menkul kıymet dolandırıcılığı suçuyla suçlanan Bay Passi'nin, ertelenen kovuşturma anlaşmasıyla ilgili olarak Cuma sabahı ABD'de bir hakimin huzuruna çıkması planlanıyor. Hakim anlaşmayı onaylarsa, Bay Passi'ye yönelik suçlamalar, anlaşmanın şartlarına uyması koşuluyla yaklaşık altı ay içinde reddedilecek.
ABD'nin New York Güney Bölgesi Başsavcısı Damian Williams, “Morgan Stanley, blok ticareti biriminin başkanı Pawan Passi aracılığıyla müşterileri yanılttı” dedi. “Olağanüstü işbirliği ve düzeltici eylemler de dahil olmak üzere pek çok faktör Morgan Stanley'in lehine çalışsa da, suiistimal keşfedilmedi ve gönüllü olarak ifşa edilmedi.”
Morgan Stanley yaptığı açıklamada “bu araştırmaları tamamlamaktan memnuniyet duyduğunu” belirterek, “blok ticaretiyle ilgili kontrollerimizi zaten geliştirmiş olduğunu” ekledi.
Bay Passi'nin avukatı George Canellos, yaptığı açıklamada şunları söyledi: “ABD Başsavcılığının, bu karmaşık meselede Bay Passi için cezai mahkumiyet talep etmemeyi kabul etmesinden memnuniyet duyuyoruz.”
Aracılık sektöründeki bir rapora göre, Bay Passi, Morgan Stanley için, soruşturma nedeniyle firma onu “kovmadan” önce yaklaşık bir düzine yıl çalışmıştı.
Federal savcılar ve SEC tarafından Morgan Stanley'e verilen cezaların toplamı 400 milyon doların biraz üzerindeydi. Ancak iki anlaşma, örtüşen ödemeler için Morgan Stanley'e kredi verdiğinden Wall Street firmasının ödediği toplam tutar 249 milyon dolardır.
Wall Street bankasının işbirliği, çalışanlar için daha iyi eğitim ve blok ticareti için daha net yönergeler içeren iyileştirici önlemlerin getirilmesini içeriyordu.
Anlaşmanın bir parçası olarak Morgan Stanley, hükümetle kovuşturma yapmama anlaşması imzaladı ve suç teşkil edecek bir suçla suçlanmayacak.
Manhattan'daki federal savcılar ve Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu tarafından yayınlanan beyan ve belgelere göre, soruşturma, bankanın en az bir çalışanının bazı müşterilerinin sözde blok hisse senedi alım satımlarıyla ilgili gizli bilgileri kötüye kullandığını ortaya çıkardı. Yetkililer bu davranışın 2018'den 2021'e kadar meydana geldiğini söyledi.
Federal savcılar yaptıkları açıklamada, Morgan Stanley'in dolandırıcılık ticaretini kendisinin keşfetmediğini ve bunu yetkililere bildirmediğini söyledi. Ancak savcılar, bankanın soruşturmada işbirliği yapması ve banka yönetiminin herhangi bir usulsüzlükten haberdar olduğuna dair hiçbir kanıt olmaması nedeniyle Morgan Stanley'e karşı suç duyurusunda bulunmamaya karar verdiklerini söyledi.
Ancak savcılar, bankanın 2018'den 2021'e kadar blok ticaretinin çoğunu denetleyen eski bir Morgan Stanley çalışanı olan Pawan Passi ile ertelenmiş bir kovuşturma anlaşmasına vardı. Savcılar, Bay Passi'nin, bazı müşterilerin planladığı büyük hisse senedi alım satımları hakkındaki gizli bilgileri “blok satışlarından önce işlem yapabilmeleri” için diğer yatırımcılarla paylaştığını itiraf ettiğini söyledi.
Blok alım satımlar hisse senedi fiyatlarını etkileyecek kadar büyüktür ve bu alım satımlara ilişkin önceden bilgi sahibi olmak yatırımcılara, özellikle de hedge fonlarına faydalı olabilir.
SEC Başkanı Gary Gensler, yaptığı açıklamada Morgan Stanley'nin gizli müşteri bilgilerinin “kendisini bu işletmelere karşı konumlandırmak için kullanarak” kötüye kullanılmasından kazanç elde ettiğini söyledi. Düzenleyici ayrıca, gizli alım satım bilgilerini alan yatırımcıların, hisse fiyatında düşüş beklentisiyle bu büyük hisse satışları öncesinde kısa pozisyon alacağını da söyledi.
Aslında menkul kıymetler düzenleyicisi, SEC'in Morgan Stanley'in kabul ettiği durdurma ve vazgeçme emrinde bu dili kullanmamasına rağmen Wall Street bankasının blok ticaret satarak işlediği müşterileri teşvik ettiğini söyledi.
SEC, bir vakada bir Morgan Stanley çalışanının, bir hedge fonunun Londra ofisindeki bir tüccarla, müstakil ev kiralama şirketi Invitation Homes'un hisselerinin blok ticareti hakkında konuştuğunu söyledi. Riskten korunma fonu tüccarı daha sonra Invitation Homes'un hisselerini açığa aldı.
Bir menkul kıymet dolandırıcılığı suçuyla suçlanan Bay Passi'nin, ertelenen kovuşturma anlaşmasıyla ilgili olarak Cuma sabahı ABD'de bir hakimin huzuruna çıkması planlanıyor. Hakim anlaşmayı onaylarsa, Bay Passi'ye yönelik suçlamalar, anlaşmanın şartlarına uyması koşuluyla yaklaşık altı ay içinde reddedilecek.
ABD'nin New York Güney Bölgesi Başsavcısı Damian Williams, “Morgan Stanley, blok ticareti biriminin başkanı Pawan Passi aracılığıyla müşterileri yanılttı” dedi. “Olağanüstü işbirliği ve düzeltici eylemler de dahil olmak üzere pek çok faktör Morgan Stanley'in lehine çalışsa da, suiistimal keşfedilmedi ve gönüllü olarak ifşa edilmedi.”
Morgan Stanley yaptığı açıklamada “bu araştırmaları tamamlamaktan memnuniyet duyduğunu” belirterek, “blok ticaretiyle ilgili kontrollerimizi zaten geliştirmiş olduğunu” ekledi.
Bay Passi'nin avukatı George Canellos, yaptığı açıklamada şunları söyledi: “ABD Başsavcılığının, bu karmaşık meselede Bay Passi için cezai mahkumiyet talep etmemeyi kabul etmesinden memnuniyet duyuyoruz.”
Aracılık sektöründeki bir rapora göre, Bay Passi, Morgan Stanley için, soruşturma nedeniyle firma onu “kovmadan” önce yaklaşık bir düzine yıl çalışmıştı.
Federal savcılar ve SEC tarafından Morgan Stanley'e verilen cezaların toplamı 400 milyon doların biraz üzerindeydi. Ancak iki anlaşma, örtüşen ödemeler için Morgan Stanley'e kredi verdiğinden Wall Street firmasının ödediği toplam tutar 249 milyon dolardır.
Wall Street bankasının işbirliği, çalışanlar için daha iyi eğitim ve blok ticareti için daha net yönergeler içeren iyileştirici önlemlerin getirilmesini içeriyordu.